日前，央行上海总部发布了《关于切实做好中国(上海)自由贸易试验区反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(以下简称《通知》)，这是金融支持自贸试验区政策的又一实施细则。同日，央行上海总部与自贸试验区管委会还建立了反洗钱工作交流合作机制，并签署交流合作备忘录。
按照《通知》，自贸区反洗钱措施主要包括：
• 严格依法履行反洗钱义务，建立健全与自贸区业务有关的反洗钱内部控制制度；
• 为自贸区资金监测和分析提供系统支持；
• 采取与风险水平相适应的客户尽职调查和风险处置措施，重点强化客户实际控制人或交易实际受益人的尽职调查；
• 加强对自由贸易账户及主体的监测和分析，做好自由贸易账户资金划转的背景审查；
• 强化创新业务的发洗钱审查要求，在配备与风险相当的控制措施后开展创新业务；
• 加强自贸区跨境业务全流程的反洗钱风险管理，做好反洗钱审查、资金监测和名单监测工作。
“这是任何一个国家金融机构都必须强调的风险管控机制。一旦出现系统风险，还要采用临时性管控措施，就是‘关水龙头’。”上海财大自贸区研究院秘书长陈波表示。（新闻晨报）
|
|
